ในหมวดนี้ธนาคารทุกแห่งได้คะแนนจากการประกาศไม่รับสินบน (ข้อ 1) มีนโยบายการต่อต้านการฟอกเงิน (ข้อ 2) ป้องกันการสนับสนุนทางการเงินกับกลุ่มก่อการร้าย (ข้อ 3) มีการเปิดเผยผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ข้อ 4) และมีมาตรฐานเพิ่มเติมเมื่อทำธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้องทางการเมือง (ข้อ 5) ซึ่งการประกาศนโยบายเหล่านี้เป็นการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 มาตรการป้องกันปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) เรื่อง หลักเกณฑ์การรับฝากเงินหรือการรับเงินจากประชาชน (Guideline on Acceptance of Deposits or Money from Customers)
ธนาคารกรุงเทพ (ได้คะแนนเป็นปีแรก) ธนาคารไทยพาณิชย์ ธนาคารกรุงไทย (ได้คะแนนเป็นปีแรก) ธนาคารกสิกรไทย ธนาคารทหารไทยธนชาต และธนาคารเกียรตินาคินภัทร (ได้คะแนนเป็นปีแรก) ได้รับคะแนนจากการรายงานการมีส่วนร่วมในกระบวนการตัดสินใจของการกำหนดปทัสถานระหว่างประเทศและกระบวนการออกกฎหมาย (พฤติกรรมการล็อบบี้) (ข้อ 6)
ในหมวดนี้มีเกณฑ์การประเมินใหม่ 1 ข้อ คือ สถาบันทางการเงินมีนโยบายต่อต้านการจ่ายเงินบริจาคหรืออุดหนุนนักการเมืองหรือพรรคการเมือง (Political Contributions) (ข้อ 7) โดยมีธนาคาร 7 แห่ง ที่มีการเปิดเผยนโยบายสอดคล้องกับเกณฑ์การประเมิน ได้แก่ ธนาคารกรุงไทย ธนาคารทหารไทยธนชาต ธนาคารทิสโก้ ธนาคารเกียรตินาคินภัทร ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร ธนาคารกรุงเทพ และธนาคารกสิกรไทย อย่างไรก็ตาม นโยบายของธนาคารกรุงเทพ และธนาคารกสิกรไทย มีข้อยกเว้นที่ระบุว่าการจ่ายเงินบริจาคหรืออุดหนุนพรรคการเมืองสามารถทำได้หากได้รับอนุญาตตามกฎหมาย และเป็นการสนับสนุนประชาธิปไตย จึงทำให้ได้คะแนนในข้อนี้บางส่วน ขณะที่ธนาคารไทยพาณิชย์ ธนาคารกรุงศรีอยุธยา ธนาคารออมสิน และธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย ยังไม่ได้ประกาศนโยบายที่สอดคล้องกับเกณฑ์การประเมินดังกล่าว จึงไม่ได้รับคะแนนในข้อนี้
