เกณฑ์หมวดนี้มุ่งประเมินบทบาทของธนาคารในการป้องกันการทุจริตคอร์รัปชัน รวมถึงมีมาตรการต่อต้านการฟอกเงิน การก่อการร้าย และมีกลไกที่สามารถยืนยันได้ถึงผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (Ultimate Beneficiary) ของบริษัทลูกค้า

ในหมวดนี้ธนาคารไทยได้คะแนนทั้งหมด 5 ข้อจาก 12 ข้อ เท่ากันทุกธนาคาร ในประเด็นที่ธนาคารประกาศไม่รับสินบน มีนโยบายการต่อต้านการฟอกเงิน ป้องกันการสนับสนุนทางการเงินกับกลุ่มก่อการร้าย มีการเปิดเผยผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง และมีมาตรฐานเพิ่มเติมเมื่อทำธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้องทางการเมือง ซึ่งการประกาศนโยบายเหล่านี้เป็นการปฏิบัติตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 มาตรการป้องกันปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) เรื่อง หลักเกณฑ์การรับฝากเงินหรือการรับเงินจากประชาชน (Guideline on Acceptance of Deposits or Money from Customers)